上交所要求券商對兩融、客戶(hù)交易、投行業(yè)務(wù)自查

財聯(lián)社記者獲悉，上交所組織券商開(kāi)展12月的自查工作，包括客戶(hù)交易行為、兩融業(yè)務(wù)、客戶(hù)適當性管理、交易及相關(guān)系統管理、承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)等，督促券商查找業(yè)務(wù)管理薄弱環(huán)節并積極整改落實(shí)。

其中程序化交易自查事項，包括是否對可能?chē)乐赜绊懯袌?chǎng)價(jià)格和流動(dòng)性的程序化交易指令加強監控，及時(shí)識別、管理和報告客戶(hù)涉嫌異常交易的行為；兩融業(yè)務(wù)包括融券持續管理工作是否到位，針對融券后大宗買(mǎi)入、定增等情形，是否開(kāi)展持續核查，核查覆蓋面是否全面等，是否針對融券“T+0”交易行為開(kāi)展監控，是否對融券“T+0”進(jìn)行前端控制；投行業(yè)務(wù)方面，主承銷(xiāo)商是否勤勉盡責，是否通過(guò)承銷(xiāo)費用分成、簽訂抽屜協(xié)議或口頭承諾等其他利益安排，誘導投資者或向投資者輸送不正當利益，是否將投行類(lèi)業(yè)務(wù)人員的專(zhuān)業(yè)勝任能力、執業(yè)質(zhì)量、合規情況等納入薪酬收入的考慮因素等等。

交易所將擇機安排抽查，對自查工作不到位、不客觀(guān)的，將采取相應的自律管理措施。

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編輯：劉銘

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