國泰君安、海通證券發(fā)布本次交易相關(guān)內幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)股票情況的自查報告

新華財經(jīng)北京12月12日電 12日晚間，國泰君安、海通證券均發(fā)布公告稱(chēng)，對本次交易相關(guān)內幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)國泰君安和海通證券A股股票的情況進(jìn)行了核查，涉及11名相關(guān)自然人買(mǎi)賣(mài)國泰君安和海通證券A股股票，包括國泰君安副總裁韓志達、國泰君安總審計師趙宏、國泰君安監事沈赟的母親熊曉華、國泰君安員工黃文欣的父親黃冠土、海通證券境外法律顧問(wèn)高偉紳律師行顧問(wèn)律師呂娜的配偶周洋等。

公告顯示，本次交易的內幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)股票情況的自查期間為國泰君安、海通證券首次披露本次交易事項或就本次交易申請股票停牌（孰早）前六個(gè)月至《國泰君安證券股份有限公司換股吸收合并海通證券股份有限公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報告書(shū)（草案）》首次披露之前一日止，即自2024年3月5日起至2024年11月21日期間。

根據公告，2024年5月15日，韓志達賣(mài)出138600股國泰君安A股股票；趙宏于2024年10月16日賣(mài)出20000股國泰君安A股股票，于2024年10月17日賣(mài)出52700股國泰君安A股股票。

韓志達自2024年7月17日起擔任國泰君安副總裁，其已出具自查報告，就前述買(mǎi)賣(mài)股票行為，韓志達承諾：“本人持有國泰君安的股票來(lái)源為限制性股票激勵計劃；本人于2024年7月17日起擔任國泰君安副總裁，交易國泰君安股票行為發(fā)生在本人擔任國泰君安副總裁之前?！?/p>

韓志達表示，在上述自查期間買(mǎi)賣(mài)國泰君安股票的行為，是基于本人的資金需求而進(jìn)行的操作，與本次重大資產(chǎn)重組無(wú)關(guān)?！氨救嗽谏鲜鲎圆槠陂g買(mǎi)賣(mài)國泰君安股票時(shí)并不知悉本次重大資產(chǎn)重組的相關(guān)事項，不存在利用本次重大資產(chǎn)重組的內幕信息買(mǎi)賣(mài)國泰君安股票的情形?！?/p>

趙宏自2024年10月30日起擔任國泰君安總審計師，其已出具自查報告，就前述買(mǎi)賣(mài)股票行為說(shuō)明及承諾稱(chēng)：“本人持有國泰君安的股票來(lái)源為限制性股票激勵計劃；本人于2024年10月30日起擔任國泰君安總審計師，交易國泰君安股票行為發(fā)生在本人擔任國泰君安總審計師之前?！?/p>

趙宏也表示，在上述自查期間買(mǎi)賣(mài)國泰君安股票的行為，是基于本人和家庭的資金需求而進(jìn)行的操作，與本次重大資產(chǎn)重組無(wú)關(guān)，不存在利用本次重大資產(chǎn)重組的內幕信息買(mǎi)賣(mài)國泰君安股票的情形。

根據中國證券登記結算有限責任公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢(xún)證明》《股東股份變更明細清單》、核查范圍內相關(guān)內幕信息知情人簽署的自查報告及出具的說(shuō)明與承諾、訪(fǎng)談?dòng)涗浀任募?，國浩律師（上海）事?wù)所認為：基于本次交易的內幕信息知情人核查范圍及相關(guān)機構和人員的自查情況，并在上述內幕信息知情人出具的自查報告、相關(guān)說(shuō)明與承諾以及訪(fǎng)談確認信息真實(shí)、準確、完整的前提下，上述相關(guān)機構及人員在自查期間買(mǎi)賣(mài)國泰君安和／或海通證券 A 股股票的行為不構成內幕交易行為，其買(mǎi)賣(mài)股票行為不會(huì )對本次交易構成實(shí)質(zhì)性法律障礙。

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編輯：王媛媛

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